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Formation Conformité bancaire Conformité et contrôle interne dans la banque

Programme de votre formation

1. #

   M2I START AVANT VOTRE FORMATION

   Contextualisation du projet de formation et prise en compte des besoins de chacun

   • Positionnement initial de l’apprenant par rapport aux objectifs
   • Définition des priorités et des objectifs personnels de l’apprenant
   • Vidéos de mise en situation
   • Accès au Chat interactif myM2i pour interagir avec les membres de son groupe
   
2. #

   M2I LIVE VOTRE FORMATION ANIMÉE PAR NOTRE EXPERT ^¹

   Programme

   Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité

   • Bâle 2, 3 et 4, CRD 3 et 4
   • Le cadre de référence de l'AMF
   • SOX, COSCO
     Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire

   Cerner l'organisation d'un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire

   • Préalable : identifier les activités bancaires à surveiller et les activités à risque

   Distinguer et positionner les acteurs du contrôle

   • Les différents modèles de contrôle interne
   • Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie, gestion des risques… Distinctions et interactions

   Positionnement des différentes fonctions

   • Les règles d'indépendance à respecter et possibilités de cumul
   • Les possibilités d'externalisation
   • Relations avec la direction et les opérationnels

   Connaître l'étendue des missions

   • Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l'information comptable et financière
   • Mettre en place des systèmes d'analyse et de mesure des risques opérationnels
     Exercice d'application : élaboration d'un programme de missions de contrôle

   Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité

   Gérer les risques

   • Recenser les acteurs de la gestion des risques
   • Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
   • Établir une cartographie des risques
   • Identifier et classer les risques bancaires
   • Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
     Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché
     

   Organiser le contrôle interne

   • Préalable : les structures à contrôler et le cas des activités à l'étranger
   • Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles

   Mettre en place les contrôles permanents de 1^er niveau

   • Le recueil des procédures : organisation et critères de qualité
   • Exploiter les résultats du contrôle de 1^er niveau

   Maîtriser les risques

   • Cartographie des risques bancaires : identification et classification
   • Évaluation et niveau d'exposition aux risques

   Mettre en place les contrôles de 2^ème niveau

   • Définir son champ d'exercice
   • Établir un programme de travail annuel
   • Choisir ses priorités en fonction des risques
   • S'assurer de l'implication des services
   • Rédiger une fiche de contrôle

   Mettre en œuvre les contrôles de 3^ème niveau

   • Définir un rythme de contrôle
   • Les personnes pouvant exercer le contrôle
   • Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
   • Les modalités d'évaluation des procédures

   Gérer les dysfonctionnements constatés

   • Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
   • La mise en place et le suivi d'actions correctrices

   Rédiger le rapport de contrôle interne

   • Objectif et contenu
     Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques

   Le contenu de ce programme peut faire l'objet d'adaptation selon les niveaux, prérequis et besoins des apprenants.

   
3. #

   M2I BOOST APRÈS VOTRE FORMATION

   Réactivation et consolidation des acquis en situation de travail

   • 30 jours d’accompagnement personnalisé sur myM2i inclus ^²
   • Ressources Boosters (Abonnement au M2i’Mag Soft Skills, formations offertes, invitations aux conférences d’actualité…)
   

1. ^¹ Les actions et les outils présentés dans ce programme le sont à titre indicatif et peuvent faire l’objet d'adaptation selon les niveaux, prérequis et besoins des apprenants. Les compétences clés de ce programme sont traitées à raison d'une compétence par demi-journée de formation.
2. ^² Sur myM2i, pendant 30 jours post-fin de formation, les apprenants disposent d’une messagerie sécurisée pour échanger, dans la limite de 4 sollicitations, avec leur formateur.